上期能源关于2020年3月查处违法违规行为情况的公告 来源:99期货- 2020年04月07日 16:38 A|A 为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,上海国际能源交易中心(以下简称上期能源)持续对违法违规行为进行查处。2020年3月份查处情况如下: 异常交易行为管理方面,3月份处理异常交易行为10起。其中,自成交超限1起,频繁报撤单超限9起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示10次,将1名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报1次。 实际控制关系账户认定与协查方面,3月份对7组15个客户进行实际控制关系认定,对1组2个客户进行实际控制关系协查 下一页 当前第1页 共2页 QQ空间 新浪微博 腾讯微博
为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,上海国际能源交易中心(以下简称上期能源)持续对违法违规行为进行查处。2020年3月份查处情况如下: 异常交易行为管理方面,3月份处理异常交易行为10起。其中,自成交超限1起,频繁报撤单超限9起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示10次,将1名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报1次。 实际控制关系账户认定与协查方面,3月份对7组15个客户进行实际控制关系认定,对1组2个客户进行实际控制关系协查 下一页 当前第1页 共2页 QQ空间 新浪微博 腾讯微博