上期所关于2020年3月查处违法违规行为情况的公告 来源:99期货- 2020年04月07日 16:49 A|A 市场公告。 实际控制关系账户认定与协查方面,3月份对11组19个客户进行实际控制关系认定。 违规交易处理方面,3月份处理涉嫌违规交易线索5起,包括自成交影响合约价格1起,相互交易转移资金1起,交易软件参数设置错误或使用市价指令导致合约价格出现较大波动2起,涉嫌存在实际控制关系未申报1起。经对上述5起交易行为进行排查并通过会员单位对相关客户进行合规警示教育同时采取相应监管措施,本月上期所未进行立案。上期所提醒广大投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。 特此公告。上海 上一页 下一页 当前第2页 共3页 QQ空间 新浪微博 腾讯微博
市场公告。 实际控制关系账户认定与协查方面,3月份对11组19个客户进行实际控制关系认定。 违规交易处理方面,3月份处理涉嫌违规交易线索5起,包括自成交影响合约价格1起,相互交易转移资金1起,交易软件参数设置错误或使用市价指令导致合约价格出现较大波动2起,涉嫌存在实际控制关系未申报1起。经对上述5起交易行为进行排查并通过会员单位对相关客户进行合规警示教育同时采取相应监管措施,本月上期所未进行立案。上期所提醒广大投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。 特此公告。上海 上一页 下一页 当前第2页 共3页 QQ空间 新浪微博 腾讯微博